淺議專賣執法全過程智慧監督

2020-11-13作者:王海濤 楊雯

煙草專賣管理部門在履行《煙草專賣法》賦予其專賣管理職責的同時,應受同級法規部門的監督,以保證執法行為合法合規。2019年,國家煙草專賣局出臺《關于全面推行煙草專賣行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的實施意見》,對專賣執法全過程記錄和監督提出了更高要求。

以連云港市煙草專賣局為例,2019年,全市共進行行政處罰合法性審查的案件737宗,而每一宗案件都要經過立案、調查取證、處理審批、決定、執行等多個環節。需要進行法制監督的專賣執法案件數量多、流程多,給法制監督工作帶來很大壓力。同時,監管未能實現全過程覆蓋。目前,對專賣案件的監督多集中在行政處罰決定前的法制審核環節,立案、調查取證等環節大部分采取事后監督模式,對程序性、證據性問題無法及時監管。本文從“智慧法制監督”角度,就如何有效提高法制監督的針對性和有效性進行探索和思考。

需全過程監督的環節

對照《煙草專賣行政處罰程序規定》,通過對案件分步驟、分節點進行全過程監督,實現對行政執法活動的即時性、過程性、系統性管理,具體可分為以下方面:

管轄監督。管轄監督中,著重加強對涉刑案件的移送監督。一是,是否存在以行政處罰代替移送的情況;二是,行政機關負責人決定批準的,是否在24小時內向同級公安機關移送;三是,接到公安機關立案通知書或者立案決定書之后是否予以結案。

立案監督。立案監督重點有三方面內容:一是,應當立案查處的案件有無立案;二是,有無在7日內及時立案;三是,應當不予立案或者應當予以撤銷的案件。

調查取證監督。對調查取證有無在批準立案之日起三十日內終結,對案情復雜需要延長調查取證期限的有無經煙草專賣行政主管部門負責人批準,并是否書面告知當事人等情況進行監督。

聽證監督。對符合聽證的案件,辦案部門是否告知當事人享有聽證權,是否在舉行聽證7日前通知當事人以及對聽證程序是否合法等內容進行監督。

行政處罰事先告知監督。對擬做出的行政處罰的種類和依據、是否將《行政處罰事先告知書》送達當事人、是否告知當事人享有陳訴申辯權以及當事人要求陳訴申辯后辦案人員是否有加重處罰情形等進行監督。

處罰決定送達監督。對辦案部門是否在作出行政處罰決定后7日內將處罰決定書送達當事人進行監督。

執行監督。對行政處罰決定作出后,當事人逾期既不申請行政復議,也不向人民法院提起行政訴訟,又不履行行政處罰決定的,辦案部門有無申請人民法院強制執行的情況進行監督。

備案監督。對于重大復雜案件有無在處罰決定作出后30日內上報備案的情況進行監督。

借助科技手段實現“智慧法制監督”

智慧法制監督,就是運用各種現代科技,通過制度與科技的深度融合,借助專賣管理信息系統,聚焦法律風險防控,突出預警提示、過程管控,以全流程監督、全主體覆蓋、全過程智能為主要特征,實現法制監督工作的針對性和精準性,促進法制監督能力智慧化。

管轄監督。自動甄別辦案系統中錄入案件的批發價案值,超過五萬元的案件自動轉入涉刑移送流程。相關案件信息自動導入法規員賬號下的涉刑案件移送監督模塊,以便法規員對處理流程進行監督。

立案監督。一是,根據辦案系統中錄入案件的案發日期,到第五日時,自動跳出提醒框,提醒辦案人員是否立案、是否需要延長立案。對于超過七日后立案的,法規員可點擊查看具體原因,如無負責人批準手續,需書面告知當事人的,判定為超期立案。二是,辦案人員有不予立案(撤銷案件)操作記錄的,法規部門重點監督理由是否成立。

調查取證時限監督。從立案之日起自動進行調查取證30日倒計時,結束前3日自動提醒。調查取證結束后,法規員對涉嫌違法行為的定性、證據的合法全面性、處理建議及其法律依據等進行審查。

聽證監督。根據案值和案情,提醒辦案人員告知當事人聽證權利。案件調查審理結束后,自動甄別擬作出的行政處罰,對于符合聽證條件的案件,自動生成《聽證告知書》。確定舉行聽證的,根據聽證日期,自動提醒辦案部門在舉行聽證七日前通知當事人。

行政處罰事先告知監督。自動比對《行政處罰事先告知書》與《行政處罰決定書》中的內容,若有不一致的地方,法規員根據當事人的陳述申辯內容對處罰變更的合法性進行審查。

處罰決定監督。一是,對行政處罰決定書中的當事人基本情況、事實和證據、行政處罰的種類和依據、行政處罰的履行方式和期限等內容進行合法性審查。二是,根據行政處罰決定做出的時間,到第五日時,自動跳出提醒框,提醒辦案人員是否送達當事人,并對是否在作出行政處罰決定后7日內送達當事人進行監督。

執行監督。行政處罰決定作出后,當事人逾期既不申請行政復議,也不提起行政訴訟,又不履行行政處罰決定的,辦案人員制作《行政處罰強制執行申請書》,由法規員審查申請法院強制執行的時間節點是否正確。

備案監督。對于重大復雜案件,在處罰決定作出后30日內,自動提醒辦案部門上報備案,超過30日未主動上報備案的,由系統自動觸發上報。

此外,智慧法制監督還可以在以下兩個方面發揮作用:證據智能審查監督——法規人員在案件處理審批時,可以點擊查閱之前某個具體的文書和證據,對每份文書和證據進行批注,并作為法制審核意見的依據。網上案卷評查監督——上級可以將下級所有案卷,通過網上分配至不同單位,進行交叉閱卷,并形成閱卷記錄。

智慧法制監督可著力解決案件多、人員少的實際問題,提高監督效能;突出執法全過程留痕管理,通過執法程序網上流轉、執法活動網上監督、執法信息統一公示,實現對專賣行政執法活動的即時性、過程性、系統性科學監督,進一步提高依法行政的規范性和有效性,為煙草行業高質量發展奠定法治基礎。

來源:連云港市煙草專賣局
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